审核员在现场干什么？一文搞懂审核全流程好应对

① 首次会议：明确审核范围、标准与沟通规则

审核员会清晰划定审核的部门、流程及活动边界，避免超出约定范畴。

当场确认本次审核依据的ISO体系标准、企业内部文件等核心准则。

同步敲定沟通对接人、异议反馈渠道，保障审核期间沟通顺畅高效。

② 现场查证：多维度开展体系合规性核查

通过现场观察岗位作业全流程，比对操作动作是否契合体系规范要求。

抽查运行记录、审批单据等资料，核实体系运行的真实性与可追溯性。

结合现场设备状态、环境布局，验证硬件配置是否满足体系运行基础条件。

③ 不符合项确认：规范判定、记录与整改对接

对照审核标准，客观判定不符合项的严重程度，区分一般与严重两类。

详细记录不符合项的具体表现、涉及流程及佐证材料，形成正式不符合报告。

当场与企业对接人明确整改期限、整改要求及复查方式，确保整改可落地。

④ 末次会议：输出核心结论与后续安排

公开本次审核的最终结论，如体系符合、基本符合或不符合三种结果。

梳理本次审核发现的全部问题点，明确整改资料提交的截止时间。

告知后续复查或证书维持的相关流程，为企业提供清晰的行动指引方向。

① 文件与记录审核：重点核查体系文件及运行痕迹

审核员会重点核查体系手册、程序文件、作业指导书，确认文件层级完整合规。

抽查运行记录、检验报告、培训档案等，验证体系运行的连续性和有效性。

核对文件的版本状态，确保现场使用的是最新版且已按要求审批发布。

② 现场作业验证：确认岗位操作符合体系规范

跟随岗位员工全程观察作业流程，比对操作动作与作业指导书的一致性。

随机抽取作业环节进行复核，验证员工是否严格执行体系规定的操作要求。

检查现场标识、设备参数等，确认作业环境满足体系对硬件的配套要求。

③ 人员访谈：针对不同岗位聚焦核心访谈重点

对管理人员，重点询问体系策划、资源配置及绩效监控情况，看管理职责落实。

对一线操作人员，聚焦岗位操作规范、异常处理流程及培训掌握程度。

对质检人员，核查其对检验标准的熟悉度，以及不合格品的处置是否合规。

④ 体系优化指导：提供针对性改进建议

结合审核发现的问题，给出可落地的流程优化方案，帮助企业堵漏洞。

针对体系运行的薄弱环节，建议完善员工培训、记录管理等具体措施。

分享同行业优秀实践案例，引导企业提升体系运行的整体效率和质量。