CCAA质量体系审核员现场如何审核？全流程及不符合项处理全解

🔍CCAA质量体系审核员现场如何审核：完整流程与实操步骤全解析

一、审核前的现场筹备实操要点

①文件双重预审确认

对照ISO9001标准与受审方体系文件，逐一核对条款覆盖性；

标记模糊缺失环节，提前梳理待验证的核心疑问点。

②审核计划个性化细化

结合受审方行业特性、规模，调整审核时长与部门优先级；

重点标注核心流程节点，确保审核资源精准倾斜。

③工具与资料提前备齐

准备审核检查表、报告模板及经同意的录音拍照设备；

审核前1天对接确认场地、参会人员，避免临时变动。

二、现场审核实施核心实操环节

①首次会议高效主持

30分钟内明确审核目的、范围；邀请受审方发言，建立平等沟通氛围。

②“问/查/看”组合查证

“问”员工实操细节，“查”记录一致性，“看”现场操作合规性。

三、审核收尾阶段关键实操工作

①末次会议清晰反馈

汇总符合项、不符合项，用客观数据说明问题，明确整改方向。

②记录即时归档

24小时内整理现场证据，确保记录对应具体条款与岗位；

告知整改期限与验证要求，留下咨询联系方式。

⚠️CCAA质量体系审核员现场如何审核：不符合项判定与处理全指南

一、不符合项判定的核心原则与依据

①紧扣三大合规依据

必须严格对照ISO9001标准条款、受审核方自身体系文件；

同时结合行业相关法规要求，三者结合确保判定无偏差。

②坚持客观证据导向

所有不符合项判定都要有现场查证的书面/影像证据；

拒绝主观推断，证据需可追溯、可验证，避免口头争议。

二、不同层级不符合项的判定实操方法

①严重不符合项判定要点

出现体系系统性失效、重大合规风险，或多个同条款一般不符合叠加；

比如关键流程完全失控，直接判定为严重不符合。

②一般不符合项判定要点

单个或孤立的体系执行偏差，未造成系统性影响；

比如某岗位记录填写不规范，仅涉及局部环节即可判定。

③观察项判定要点

存在潜在偏差风险，但暂未形成明确不符合事实；

仅作提示性记录，不强制要求整改，需关注后续改进。

三、不符合项的全流程处理实操

①不符合报告规范开具

报告需明确不符合事实、对应条款、判定层级；

语言简洁客观，经审核组与受审方双方确认签字。

②纠正措施跟踪验证

要求受审方在规定期限内提交整改计划与纠正措施；

审核员需跟踪验证整改有效性，确保措施真正落地。

③不符合项关闭确认

收到整改证据后，逐一核对是否解决根本问题；

确认符合要求后正式关闭，并同步更新审核档案。