审核员工作内容全解析｜从文件审查到现场检查流程！

核心速览：审核员工作围绕文件审查与现场检查展开。文件审查需事前核对企业资质、体系文件及记录；现场检查则通过实地走访、人员访谈、操作观察及证据采集验证合规性。全程需严谨记录并追踪整改闭环。

一、文件审查全流程解析

①资料预审准备

接收企业提交的管理手册、程序文件等基础材料；

📌 重点核对营业执照、许可证等资质有效性，排除过期文件；

整理待查清单，标记存疑条目。

②体系文件核查

逐项审查质量/环境管理体系是否符合标准条款；

📌 识别文件漏洞如责任划分不清、流程缺失等；

比对最新法规要求，标注更新需求。

③记录文档核验

抽查培训记录、检测报告、巡检日志等执行证据；

确认数据真实性与时效性；

发现涂改、逻辑矛盾立即标记。

④审查结论汇总

整理不符合项及观察项清单；

编制预审报告，为现场检查提供重点方向。

二、现场检查全流程解析

①首次会议部署

与企业确认检查范围、日程及人员分工；

📌 明确保密要求与应急处理流程；

获取现场访问权限。

②实地走访验证

按生产/服务流程路线核查设备状态、环境控制；

📌 对照文件记录查现场执行一致性；

拍摄不符合项实物证据。

③人员访谈技巧

分层抽取管理者、操作员进行针对性提问；

通过场景假设验证员工应急能力；

记录回答矛盾点。

④操作过程见证

随机选定工序要求员工演示标准化作业；

核查动作规范性与安全防护；

对比作业指导书差异。

⑤证据链闭环

收集检测仪器校验标签、物料溯源单据等；

建立文件-记录-现场-人员四维验证闭环。

三、审核结果处理流程

①末次会议陈述

逐项说明不符合项事实及标准依据；

📌 要求企业当场确认问题清单；

解答企业质疑并提供整改方向建议。

②整改方案跟踪

审查企业提交的根本原因分析及纠正措施；

📌 评估措施可操作性与预防有效性；

驳回形式化整改报告。

③现场验证闭环

对严重不符合项进行二次现场核查；

通过视频连线或照片证据验证一般项整改；

签字确认闭环。

④报告编制要点

客观描述审核发现，避免主观臆断词汇；

附证据照片及文件摘录作为支撑；

分级呈现风险程度。

四、高频问题解答

Q1文件审查常见否决项有哪些？

资质过期、体系文件未覆盖标准条款、关键记录缺失三年以上、检测报告无CMA标志。

Q2现场检查如何应对企业隐瞒？

突击查仓库/危废间、比对领料单与实际消耗量、查验监控回溯记录、访谈离职员工。

Q3审核员考试报名时间？

2026年预测：3月报名4-5月考试，9月报名10月下旬考试。以CCAA官网通知为准。

Q4不符合项整改期限多久？

严重项30天内闭环，一般项90天，需在监督审核前完成验证。

Q5企业拒绝签字怎么办？

在审核报告注明"企业拒签"，附沟通录音及邮件记录，报认证机构处理。

总结：审核员需文件审查与现场检查双轨并行，通过系统验证、证据闭环、风险分级实现客观判断。掌握关键项核查技巧与整改追踪方法，方能切实推动体系改进。