三体系案例分析模板｜不符合项报告范例！

三体系案例分析模板聚焦ISO 9001、14001、45001标准核心条款，提供典型场景及整改逻辑链；不符合项报告范例详解分类原则（严重/一般）、证据描述技巧及纠正措施验证要点，助力审核员精准输出合规报告。

一、三体系案例分析模板实操指南

① 场景定位
抓取生产、服务、管理流程中的高频风险点；
📌 如设计开发未评审（ISO 9001 8.3.2）、危化品存储违规（ISO 14001 8.1）、PPE缺失（ISO 45001 8.1.2）。

② 条款映射
逐句对标标准原文，避免主观臆断；
示例：未做应急演练→直接关联ISO 45001 8.2。

③ 证据链构建
📌 采用“记录+访谈+现场观察”三角验证法；
照片、文件编号、时间戳需完整闭环。

④ 整改逻辑设计
根本原因分析（5Why法）→纠正措施→预防措施→效果跟踪四步强制关联。

二、不符合项报告范例解析

① 分类判定标准
系统性失效或重大风险直接定严重不符合；
单次偏离且可控→一般不符合项。

② 客观证据描述
📌 禁用“可能”“似乎”等模糊词；
精确到岗位、文件编号、设备编码（例：QC-2024-08记录表无审批签字）。

③ 条款引用规范
标注标准名称+章节号（如ISO 14001:2015 6.1.2）；
📌 避免“通用条款”等笼统表述。

④ 纠正措施要求
明确15天内提交证据；
措施需测试演练记录、修订文件、培训签到表三要素佐证。

三、观察项与建议项处理技巧

① 性质区分
观察项=潜在不符合趋势；建议项=优化机会非强制整改。

② 描述措辞
使用“建议关注”“可考虑”等弱约束性用语；
例：消防通道堆放杂物（观察项）。

③ 证据弱化处理
无需提供纠正措施计划；
记录在审核检查表备注栏即可。

④ 后续跟踪机制
下次审核优先复查观察项转化情况；
建议项由受审核方自主决定采纳。

四、高频问题解答

Q1：如何避免条款引用错误？
答：随身携带标准速查手册；现场用关键词索引表交叉验证。

Q2：受审核方拒签报告怎么办？
答：附原始记录照片/视频；注明“经现场多方确认”提交认证机构裁定。

Q3：纠正措施敷衍如何应对？
答：要求提供实施过程视频或第三方见证记录；二次验证不通过升格为严重不符合。

Q4：多体系融合案例怎么写？
答：按“环境+安全”双条款并列标注（例：ISO 14001 8.1/ISO 45001 8.1.2）；整改措施需同时覆盖两体系要求。

Q5：报告被CCAA抽检不合格会怎样？
答：扣继续教育学分；累计3次需重考认证通用基础科目。

总结：掌握场景-条款-证据-整改四步法模板，结合分类精准、描述客观、措施可验证三大报告原则，可系统提升审核输出质量。重点关注证据闭环性与标准原文契合度，规避职业风险。