审核员怎么做｜现场核查全流程实战解析！

核心速览：
审核员现场核查全流程分准备、实施、报告、跟踪四阶段。准备阶段需明确目标、收集资料、制定计划；实施阶段通过首次会议、实地核查、问题记录、末次会议完成证据收集；报告阶段24小时内编写报告，提出整改要求；跟踪阶段验证整改效果。重点在于充分准备、客观记录、闭环管理。

一、核查前准备工作要点

📋 ①明确核查目标
确认审核范围与审核准则（如ISO 9001标准）。
关键点：提前与被审核方沟通，确保双方对目标理解一致。

📅 ②资料收集与分析
获取被审核方体系文件、历史记录、内审报告等。
重点分析：过往不符合项及整改情况，识别高风险区域。

③制定核查计划
规划时间、人员分工、抽样方法（如随机抽样或分层抽样）。

明确核查路线，避免遗漏关键部门。

④沟通与协调
提前预约被审核方负责人，确认资源（场地、设备、人员）到位。

⚠️ 若遇突发变动，及时调整计划。

二、现场核查实战操作指南

🎤 ①首次会议
阐明审核流程、保密承诺及注意事项。
核心动作：确认陪同人员，获取必要权限。

🔍 ②实地核查执行
通过访谈、观察、文件抽查收集客观证据。

📌 重点：记录证据需具可追溯性（如拍照、签字确认）。

③问题记录与反馈
发现不符合项时，当场记录并双方签字。

避免主观臆断，仅描述事实。

📝 ④末次会议
总结核查发现，澄清疑问，提出整改时限（通常30天内）。
关键：确保被审核方理解整改要求。

三、核查后处理与报告编写

①报告撰写规范
24小时内完成报告，包含符合项与不符合项描述。

📌 核心要求：证据引用清晰，语言简练无歧义。

②纠正措施跟踪
要求被审核方提交根本原因分析及整改计划。

审核员需评估计划可行性。

③整改效果验证
通过文件审查或现场复查确认措施有效性。

⚠️ 若未达标，需升级处理。

④结果反馈与闭环
向认证机构提交最终报告，决定认证状态（维持/暂停/撤销）。

📌 重点：所有记录存档至少3年。

四、高频问题解答

Q1：被审核方不配合怎么办？
👉 保持专业态度，重申审核目的与法律依据；若仍受阻，向认证机构报备并暂停审核。

Q2：抽样数量如何确定？
👉 参考行业标准（如ISO 19011），结合风险等级与历史数据，确保样本覆盖关键过程。

Q3：常见核查失误有哪些？
👉 准备不足、沟通不清、证据记录模糊、整改跟踪缺失。

Q4：报告必须包含哪些内容？
👉 核查范围、人员、日期、证据详情、不符合项描述、整改要求及验证结论。

Q5：如何应对被审核方拖延整改？
👉 明确告知后果（如证书暂停），设定最终期限，逾期上报认证机构处理。

总结

现场核查成败取决于系统性准备、执行力、闭环跟踪。审核员需坚守客观公正，以证据为核心，确保每一步可追溯。最终目标不仅是发现问题，更是推动体系持续改进。