审核员审核｜现场核查全流程与报告撰写要点！

核心速览：审核员现场核查需经历准备阶段、实施核查、记录整理及报告撰写全流程。重点包括核查计划制定、现场证据收集、问题交叉验证及报告客观性把控。报告需包含核查概述、发现项描述、整改建议及结论，确保逻辑严密、用词精准。

一、审核员现场核查准备要点

① 核查计划制定
明确核查范围、时间节点及人员分工；
🔍 提前获取受审方管理体系文件，识别关键控制点。

② 检查表编制
依据标准条款设计针对性问题清单；
覆盖人员、设备、记录、环境四大维度。

③ 沟通协调
提前告知受审方需准备的见证材料清单；
确认现场访问权限及应急联系人。

④ 工具准备
携带录音设备、样本采集器具及法规文本；
确保电子记录模板可离线使用。

二、审核员现场核查实施流程

① 首次会议要点
重申核查目标与保密承诺；
🌟 确认资源可用性及人员访谈安排。

② 现场观察技巧
采用"顺流追踪法"沿作业流程核查；
重点观察标识状态、操作合规性及应急设施。

③ 人员访谈策略
分层抽取管理层、执行层、支持部门人员；开放式提问与场景模拟结合。

④ 证据收集规范
纸质记录拍摄需包含页码与时间戳；
电子数据截屏应体现系统路径。

⑤ 问题验证方法
对存疑项实施三重交叉验证：
记录追溯、现场重现、多源比对。

三、审核员核查报告撰写要点

① 报告结构设计
采用"背景-过程-发现-结论"四段式；
🔑 每个发现项须对应标准条款。

② 问题描述规范
严格区分不符合项（NC）与观察项（OB）；
采用"5W1H"原则完整陈述事实。

③ 证据链构建
每个结论需附3类佐证：
照片/视频、记录编号、人员陈述。

④ 整改建议要点
遵循"可操作、可验证、可闭环"原则；
禁用"加强管理"等模糊表述。

⑤ 结论表述技巧
分级使用"推荐通过"、"有条件通过"、"不推荐"；
量化描述改进空间。

四、审核员核查高频问题解答

Q1：现场发现的问题是否必须写进报告？
需区分性质：系统性失效必须写入，偶发问题可作观察项；整改验证闭环的问题可备注。

Q2：受审方拒绝签字如何处理？
在报告备注栏说明争议点，附核查过程影像；提交认证机构仲裁，勿强制签字。

Q3：核查报告提交时限要求？
现场结束后5个工作日内提交初稿；整改验证后3日出具终版。

Q4：2026年审核员考试时间？
预测第一期3月报名，4-5月考试；第二期9月报名，10月下旬考试（参考CCAA历年安排）。

Q5：核查时发现超出范围的问题怎么办？记录后移交认证机构，不在本次报告体现；但涉及安全/法规违规必须立即叫停。

总结：现场核查需以客观证据为基石，报告撰写要体现逻辑闭环与技术严谨性。掌握标准条款落地验证方法与问题分级处理原则，是提升审核质量的核心。持续关注CCAA官网获取最新考核动态。