证券、投顾、基金从业者看过来_测试报名_备考指南！

证券、投顾、基金从业者看过来

摘要速览：2026年证券行业专业人员水平评价测试安排已公布，统一、专场、预约测试覆盖全场景，证券、投顾、基金从业者可登录中国证券业协会官网报名，把握不同场次时间节点，针对性备考能助力职业提升。

📱证券/投顾/基金从业者必备测试报名指南

①统一测试报名通道

2026年统一测试全年仅2次，面向社会及在职从业者开放。

6月场对应5月报名，9月场对应8月报名，登录中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）即可进入报名入口。

提前备好个人身份证、学历证明原件扫描件，报名时直接上传更高效。

②专场测试报名要求

行业专场设2次，4月、11月开考，对应3月、10月报名。

地域专场仅1次，6月开考5月报名，专场仅对符合资质的在职证券、投顾、基金从业者开放。

报名前需让所属机构出具在职证明，确认自身符合专场报名资质。

③预约测试报名范围

全年拟举办6次预约测试，仅面向特定行业在职人员开放。

投顾、基金从业者若涉及特定业务领域，可密切关注当期报名公告。

每场预约测试名额有限，符合条件的话要尽早提交报名申请。

④报名注意事项

各场次报名通常在考前1个月启动，具体日期以协会当期公告为准。

提交报名信息后3日内需完成缴费，逾期未缴的话，报名资格会被取消。

报名后可登录官网查询审核状态，审核通过即可安心备考。

📚证券/投顾/基金从业者备考核心要点

①证券基础内容巩固

所有从业者都要吃透金融市场基础知识和证券市场基本法律法规。

这是投顾、基金从业者进阶测试的核心基础，每天抽1.5小时梳理高频考点。

用思维导图串联知识点，能快速建立完整的知识框架。

②投顾专项能力提升

投顾岗位需深耕证券投资顾问业务专属教材，重点掌握客户资产配置逻辑。

每周完成2套近年真题，分析错题背后的知识点漏洞，及时补漏。

结合模拟客户场景练习，提升实际业务中的问题解决能力。

③基金业务重点突破

基金从业者要聚焦基金法律法规、职业道德与业务规范，牢记产品销售合规要求。

整理基金产品分类、风险等级匹配等高频考点，做成小卡片随时记忆。

关注2026年基金行业最新政策，将其融入考点理解中。

❓证券/投顾/基金从业者高频问题解答

Q1：2026年证券行业测试报名入口是哪个？

唯一官方入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn），切勿轻信第三方非正规平台。

Q2：投顾从业者能报考专场测试吗？

若你是行业内在职从业者，符合专场资质要求，可报考4、11月行业专场或6月地域专场。

Q3：基金从业者需要考证券基础证吗？

若要从事基金销售等交叉业务，持有证券基础证能拓宽从业范围，部分机构会将其作为岗位加分项。

Q4：预约测试和统一测试有何区别？

预约测试仅面向特定行业人员，场次多但报名范围窄；统一测试面向社会考生，全年2次，报考门槛更低。

Q5：备考多久能通过测试？

基础扎实的从业者备考1-2个月即可，零基础建议预留3-4个月分阶段复习。

总结：各位证券、投顾、基金从业者，2026年的测试安排已清晰明确，把握好不同场次的报名时间节点，结合自身岗位需求针对性备考，不仅能提升专业能力，还能为职业晋升、业务拓展增添核心竞争力，有任何疑问可随时关注中国证券业协会官网的最新动态。