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证券投资顾问资格证书报考条件_2026新规_报名流程!

砚文栖 2026-01-20 09:58:52 证券基金从业资格证 19 ℃ 0 评论

证券投资顾问资格证书报考条件

摘要速览:2026年证券投资顾问资格证书报考需满足本科及以上学历、通过一般证券业务测试等条件,报名入口为中国证券业协会官网,全年有统一、专场、预约三类测试,报名多在考前1个月启动,具体以当期公告为准。

😎 一、证券投资顾问资格证书基本报考条件

国籍与行为要求

需具有中华人民共和国国籍,或持有境外永久居留权的符合条件外籍人员。

近5年未受刑事处罚,未被证监会等监管机构采取市场禁入措施。

无严重失信记录,未被证券业协会认定为不适当人选。

学历资质要求

必须具备大学本科及以上学历(或同等学力),需为国家教育行政部门认可的正规学历。

自考、成人高考等非全日制本科,经教育部认证后也可满足报考门槛。

证券行业基础资质要求

需已通过一般证券业务水平评价测试(原证券从业资格考试),取得合格成绩。

该成绩长期有效,无需重复考试,可作为报考投资顾问的前置条件。

职业道德要求

遵守国家法律、行政法规和证券业协会的各项自律规则。

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具备良好职业道德和行为规范,无损害证券市场秩序的不良行为记录。

📅 二、2026年证券投资顾问资格证书报考时间安排

统一测试时间

全年2次统一测试,第一次6月考试,5月开启报名,面向全体社会考生。

第二次9月考试,8月启动报名,符合条件的人员均可报名参与。

专场测试时间

行业专场2次,分别在4月、11月考试,对应3月、10月报名,面向证券行业在职人员。

地域专场1次在6月考试,5月报名,针对特定地域的符合条件考生。

预约测试时间

全年拟举办6次预约测试,仅面向特定行业人员开放报考通道。

每次报名在考前1个月左右启动,具体日期以当期协会公告为准。

报名时间注意事项

所有测试的报名入口均在考前1个月开放,需密切关注协会官网动态。

逾期未完成报名的考生,只能等待下一次测试的报名机会。

🌐 三、证券投资顾问资格证书报名入口及流程

官方报名入口

唯一官方报名入口为中国证券业协会官网(www.sac.net.cn),切勿轻信第三方非正规平台。

进入官网后,在“从业人员”板块找到“资格测试报名”专栏进入报名系统。

账号注册与信息填报

证券投资顾问资格证书报考条件_2026新规_报名流程!

首次报名需先注册账号,填写真实有效的个人身份、学历等基本信息。

上传符合要求的证件照片,尺寸和格式严格按照系统提示执行。

科目选择与缴费

报考证券投资顾问需选择《证券投资顾问业务》这一专项测试科目。

确认报考信息无误后,缴纳考试费用,缴费成功即完成报名。

报名后信息修改

报名成功后若信息有误,需在报名截止前联系协会客服申请修改。

逾期无法修改,可能影响后续考试入场和成绩认定。

四、证券投资顾问资格证书报考高频问题解答

Q1 大专学历可以报考证券投资顾问吗?

不可以,报考要求必须具备大学本科及以上学历,大专学历不符合基本门槛。

Q2 一般证券业务测试成绩过期了怎么办?

该成绩长期有效,不存在过期情况,可直接作为报考前置条件使用。

Q3 非证券行业人员能报考吗?

可以,满足学历、基础测试成绩等条件的社会考生,可通过统一测试通道报考。

Q4 专场测试和统一测试的证书效力一样吗?

完全一致,无论通过哪种测试取得的合格成绩,都可作为执业资格申请依据。

Q5 报名后弃考会有影响吗?

弃考不会计入诚信档案,不影响后续报考,但已缴考试费用不予退还。

总结:2026年证券投资顾问资格证书报考需严格满足本科及以上学历、基础测试合格等核心条件,全年多类测试覆盖不同考生群体。报考时请认准协会官方入口,及时关注当期公告,确保报名与考试流程顺畅。

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