证券公司高级管理人员任职资格考试全攻略_报考详解_备考指南！

证券公司高级管理人员任职资格考试全攻略

本文整理2026年证券公司高级管理人员任职资格考试全攻略，涵盖中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）报名入口、全年多场次考试安排，从报考条件、备考规划到资格认定全流程拆解，助力考生高效通过考试。

📋 证券公司高管任职资格考试报考核心须知

① 报考基本条件

需具备大学本科及以上学历，从事证券、金融或经济工作满10年。

硕士及以上学历者，从业年限可缩短至5年。

分公司、营业部负责人报考，学历可放宽至大学专科。

② 2026年考试时间安排

统一测试全年2次：6月、9月考试，对应5月、8月报名。

行业专场2次：4月、11月考试，3月、10月报名。

地域专场1次：6月考试，5月报名。

预约测试全年6次，仅面向特定行业人员开放。

③ 官方报名入口

唯一官方报名通道为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）。

报名需在考前1个月左右开启，具体以当期公告为准。

考生需提前注册协会账号，完善个人信息后提交报名申请。

④ 考试科目说明

仅需参加《证券公司高级管理人员任职资格测试》单一科目。

内容涵盖监管法规、公司治理、风险管理等核心模块。

题型为客观题，满分100分，60分及以上合格。

📚 证券公司高管任职资格考试高效备考规划

① 核心考点梳理

重点攻坚《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》等法规。

反复梳理公司治理架构、风险控制指标等高频考点。

近年新增的监管政策需作为重点复习内容。

② 学习资料选择

优先选用中国证券业协会发布的官方考试大纲及指定教材。

搭配权威机构的历年真题集，熟悉出题规律与题型设置。

避免使用非正规渠道的盗版资料，防止考点偏差。

③ 备考时间规划

基础阶段（考前2-3个月）：通读教材，搭建知识框架。

强化阶段（考前1个月）：刷真题，标注错题并反复复盘。

冲刺阶段（考前1周）：聚焦高频考点，进行模拟实战。

④ 备考技巧分享

法规类考点可采用关键词记忆法，降低记忆难度。

结合实际工作场景理解知识点，加深记忆留存率。

每周安排1-2次模拟测试，提升答题速度与准确率。

✅ 证券公司高管任职资格考试资格认定与后续管理

① 考试合格后流程

考试合格后，需由任职的证券公司向协会提交资格申请。

申请材料包括考试合格证明、任职申请表、背景调查资料等。

协会审核通过后，颁发任职资格证明文件。

② 任职资格有效期

取得任职资格后，需在3年内完成任职登记，逾期资格自动失效。

已登记的高管人员，每年需完成协会要求的后续职业培训。

③ 后续职业培训要求

每年需完成不少于15学时的证券行业相关培训。

培训内容包括最新监管政策、行业动态、风险管理等。

未按时完成培训的，可能影响任职资格的有效性。

④ 资格变更与注销

高管人员岗位变动时，需及时向协会提交变更申请。

离职或不再担任高管职务的，需办理资格注销手续。

资格注销后，若重新任职需重新参加考试。

❓ 证券公司高管任职资格考试高频问题解答

Q1 非证券行业人员可以报考吗？

不可以，该考试仅面向拟担任证券公司高级管理人员的人员，需由所在证券公司推荐报考。

Q2 考试未通过可以补考吗？

可以，考生可在后续场次重新报名参加考试，无补考次数限制，每次需重新缴纳报名费。

Q3 专场测试和统一测试有什么区别？

统一测试面向社会符合条件的考生，专场测试仅面向行业内特定人员或特定地域考生，资格要求一致。

Q4 报名后可以取消或更改考试场次吗？

报名截止前可申请取消并退费，截止后无法更改场次，未参加考试报名费不予退还。

Q5 取得资格后可以跨公司任职吗？

可以，但需由新任职的证券公司向协会重新提交任职登记申请，完成审核后方可任职。

综上，2026年证券公司高级管理人员任职资格考试需严格遵循报考要求，合理规划备考周期，把握核心考点，通过后及时完成任职登记与后续培训。只要扎实准备，就能顺利取得任职资格，助力职业发展。