证券从业资格证可以从事什么职位_岗位全览_报考贴士！

证券从业资格证可以从事什么职位

摘要速览：2026年证券从业资格证有统一、专场、预约三类测试，报名入口为中国证券业协会官网，持证后可从事经纪、分析、投行、后台等多类证券岗位，是入行必备的入门资质。

😎 证券从业资格证核心经纪类可从事职位

① 证券客户经理

主要负责开发新客户。

维护存量客户关系。

需向客户推介证券开户、基金定投等基础金融产品。

定期开展投资者教育，解答交易疑问。

② 证券经纪人

依托证券公司拓展客户资源。

协助客户办理账户开立、交易委托等业务。

严格遵守证券行业合规展业要求。

③ 理财顾问

根据客户风险偏好定制资产配置方案。

推介公募基金、券商理财等适配产品。

跟踪客户资产变动，调整理财策略。

④ 柜台业务专员

负责线下营业部临柜业务办理。

处理账户销户、资料变更等基础业务。

整理归档客户业务办理资料。

🤓 证券从业资格证专业分析类可从事职位

① 证券分析师

研究宏观经济与上市公司基本面。

撰写行业研报、个股分析报告供参考。

参与投资策略会，提供专业建议。

② 投资顾问

为高净值客户定制专属投资方案。

指导客户进行股票、债券等品种交易。

跟踪市场动态，调整投资组合。

③ 量化交易研究员

搭建量化交易模型，回测历史数据。

优化算法交易策略，提升收益效率。

配合技术团队落地模型系统。

④ 金融衍生品分析师

研究期权、期货等衍生品走势。

提供衍生品套期保值方案建议。

把控交易风险，出具评估报告。

🤩 证券从业资格证投行及后台类可从事职位

① 投行项目助理

协助完成IPO、再融资项目筹备。

整理尽职调查资料、项目申报文件。

配合团队对接监管机构。

② 新三板业务专员

服务新三板挂牌企业规范整改。

跟进信息披露、资本运作事项。

挖掘优质企业推动层级提升。

③ 合规风控专员

监督证券公司业务合规运行。

排查业务操作风险、合规隐患。

组织合规培训，更新制度手册。

④ 证券清算员

负责每日交易资金与股份清算。

核对交易数据、清算报表。

处理清算异常及客户疑问。

🤔 证券从业资格证高频问题解答

Q1 没有证能入行吗？

核心岗位必须持证，部分辅助岗可先入职再考，但需限期取证。

Q2 跨岗需重新考证吗？

入门证通用，转专项岗如投资顾问，需额外考专项资格。

Q3 2026年报考时间？

统一测试2次：6月、9月考试，5月、8月报名；专场3次，提前1个月报名；预约6次面向特定人员。

Q4 报名入口在哪？

唯一官方入口是中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）。

Q5 持证后怎么晋升？

积累实操经验，考取专项资格证，提升专业能力可助力晋升。

总结：证券从业资格证是证券行业入门必备资质，覆盖多类核心及衍生岗位。2026年报考安排已明确，有意入行可关注协会官网及时报名，持证后结合规划深耕领域，可逐步实现职业进阶。