证券市场基本法律法规_报考指南_备考攻略！

证券市场基本法律法规

摘要速览：证券市场基本法律法规是证券从业水平评价测试必考核心科目，涵盖监管制度、券商合规、从业准则等内容，2026年报考分统一、专场、预约测试，报名入口为中国证券业协会官网，备考需结合法条与实操。

📚 一、证券市场基本法律法规核心框架

① 证券监管核心制度

覆盖证监会、协会等监管主体权责。

含信息披露、投资者保护等硬性规则。

是整个法规体系的顶层设计。

② 证券公司合规管理要求

明确券商内部风控、合规岗职责。

涉及执业规范与禁止性操作条款。

违规将面临罚款、吊销牌照等处罚。

③ 证券从业人员行为准则

含从业资格、执业注册的硬性要求。

禁止内幕交易、利益输送等违规行为。

违规将被记入执业诚信档案。

④ 证券业务合法边界

界定经纪、投行、资管等业务合规范围。

明确各类业务的报备、审批流程。

🗓️ 二、证券市场基本法律法规考试报考指南

① 2026年考试时间安排

统一测试2次：6月（5月报名）、9月（8月报名）。

专场测试3次：4/11月（3/10月报名）、6月（5月报名）。

预约测试6次，面向特定行业人员。

② 官方报名入口

唯一入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）。

报名需提前注册账号，完善个人信息。

③ 报考资格要求

年满18周岁，具有高中以上文化程度。

具有完全民事行为能力，无违法违规记录。

④ 报名注意事项

报名需在考前1个月左右的公告期内完成。

缴费后不可随意更改考点与考试科目。

📝 三、证券市场基本法律法规备考攻略

① 核心法条重点突破

标记《证券法》《证券公司监督管理条例》等核心法条。

重点记忆投资者保护、违规处罚标准等内容。

结合真题理解法条的实际应用场景。

② 实操案例强化理解

收集近年监管处罚的典型案例。

分析案例中涉及的违规条款与处罚依据。

提升对法规的灵活运用能力。

③ 真题高频考点梳理

整理近3年真题的高频考点。

重点关注从业行为准则、券商合规要求等模块。

通过刷题巩固考点记忆。

④ 模拟测试查漏补缺

每周进行1-2次全真模拟测试。

针对错题对应的法规条款重新学习。

调整备考节奏，强化薄弱环节。

❓ 四、证券市场基本法律法规高频问题解答

Q1 证券市场基本法律法规是必考科目吗？

是的，它是证券从业水平评价测试必考核心科目之一。

需搭配另一科目通过，方可申请执业资格。

Q2 2026年预约测试面向哪些人群？

预约测试仅面向特定行业人员，如券商在职未持证者。

具体准入要求以当期协会公告为准。

Q3 法规科目考试题型是什么？

全部为客观题，包括单选、组合型选择题。

满分100分，60分即为合格通过。

Q4 有违规记录能报考吗？

若涉及证券行业相关违法违规且在处罚期内，无法报考。

普通违法记录需视具体情况判定。

Q5 通过考试后多久拿证？

通过测试后由所在机构向协会申请执业注册。

通常1-2周即可完成注册并获取电子证书。

总结：证券市场基本法律法规是证券从业的核心门槛，既是考试通关关键，也是从业者合规执业的行动准则。2026年报考需严格遵循协会时间安排，备考紧扣核心法条与实操案例，才能高效通关并为职业发展筑牢基础。