证券投顾资格考试_2026报名_备考攻略！

证券投顾资格考试

摘要速览：2026年证券投顾资格考试含统一、专场、预约三类测试，报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn），统一测试5/8月报名，专场3/10/5月报名，本文涵盖全流程实操指南。

📚 证券投顾资格考试报名全指南

① 官方唯一报名入口

必须通过中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）报名。

其他第三方平台均为非正规渠道，切勿轻信。

报名时需提前准备本人有效身份证件。

确保报名信息与证件完全一致。

② 2026年各类型考试报名时间

统一测试5月（6月考）、8月（9月考）报名。

行业专场3月（4月考）、10月（11月考）报名。

地域专场5月（6月考）报名。

预约测试按当期公告提前1个月报名。

③ 报名必备材料清单

本人有效期内的身份证原件扫描件。

近期1寸白底免冠证件照电子版。

学历证书或学籍证明材料（部分专场需提供）。

填写完整的个人职业信息表。

④ 报名流程实操步骤

登录协会官网进入“从业人员”板块。

找到“资格考试报名”入口注册账号。

填写个人信息并上传指定材料。

核对信息无误后提交并缴纳报名费。

📝 证券投顾资格考试备考核心策略

① 必学核心考点梳理

重点攻克证券投资顾问业务规范章节。

熟练掌握客户分析与理财规划的实操方法。

牢记证券市场法律法规的最新条款。

反复演练投资组合管理的经典模型。

② 高效备考资料选择

优先选用协会官方发布的考试大纲。

搭配权威机构出版的配套辅导教材。

利用协会官网的模拟测试系统刷题。

收集往届考生整理的高频考点笔记。

③ 阶段性备考计划制定

第一阶段用2个月通读教材打基础。

第二阶段用1个月专攻高频考点与错题。

第三阶段用2周做全套模拟题适应节奏。

考前1周回归核心考点强化记忆。

④ 考场答题技巧分享

拿到试卷先快速浏览题型与题量。

遇到难题先标记，优先完成简单题目。

多选题不确定时采用排除法缩小范围。

主观题紧扣题干，分点作答逻辑清晰。

🎯 证券投顾资格考试证书申领指南

① 证书申领前提条件

必须通过证券投顾资格考试所有科目。

已在证券行业相关机构全职就业。

完成协会要求的执业前培训课程。

无任何违法违规的执业记录。

② 2026年申领入口与时间

申领入口为中国证券业协会官网“执业证书管理”板块。

考试通过后3个月内可提交申领申请。

具体时间以当期证书申领公告为准。

切勿错过申领的有效期限。

③ 申领材料准备要求

本人身份证正反面扫描件与电子版证件照。

所在机构出具的就业证明文件。

考试合格成绩单的官方打印件。

个人执业承诺书签字版扫描件。

④ 申领流程实操步骤

登录协会官网进入执业证书管理系统。

填写个人执业信息并上传指定材料。

由所在机构进行审核并提交协会。

审核通过后等待证书邮寄或电子证书发放。

❓ 证券投顾资格考试高频问题解答

Q1：证券投顾资格考试可以代报名吗？

不可以，必须本人登录官方网站报名，代报名存在信息泄露风险，且报名无效。

Q2：2026年预约测试面向哪些人群？

预约测试仅面向特定行业人员，具体范围以当期考试公告为准，社会考生需报考统一或专场测试。

Q3：考试没过可以补考吗？

可以，只要符合当期考试报名条件，即可重新报名参加对应类型的测试，无补考次数限制。

Q4：证书申领后需要定期更新吗？

需要，证券投顾执业证书需每年完成协会要求的继续教育课程，否则会影响证书有效性。

Q5：报名后可以取消考试吗？

可以在当期报名截止日前登录官网取消，报名费会按原路径退回；截止日之后则无法取消，报名费不予退还。

总结：2026年证券投顾资格考试的报名、备考、证书申领全流程已梳理清晰，记得认准中国证券业协会官网的正规渠道，按计划踏实备考，有疑问可查看官方公告，预祝大家考试顺利！