证券投资咨询资格证书考取要求_2026新规_全流程指引！

证券投资咨询资格证书考取要求

摘要速览：本文详解2026年证券投资咨询资格证书考取全流程要求，含基础准入条件、报名报考规则、考试通关标准及从业登记要求，帮你理清合规取证的实操步骤。

📋 证券投资咨询资格证书基础考取要求

① 国籍与年龄要求

需为中华人民共和国公民，或符合规定的境外人员。

年满18周岁，具备完全民事行为能力。

② 学历资质要求

需拥有国家承认的高中及以上文化程度。

含中专、职高、技校等同等学历，无需额外专业背景。

③ 职业道德要求

最近3年无重大违法违规记录。

恪守证券行业诚信执业准则，无不良信用记录。

④ 行业前置要求

需先取得证券行业专业人员水平评价测试基础科目合格证书。

这是报考投资咨询专项科目的必备前提。

🗓️ 2026年证券投资咨询资格证书报名要求

① 官方报名入口要求

唯一正规入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）。

切勿轻信第三方代报名平台，避免个人信息泄露。

② 报考时间节点要求

统一测试2次：6月考5月报，9月考8月报，面向社会考生。

专场测试3次：行业专场4/11月考，3/10月报；地域专场6月考5月报。

③ 报考人员范围要求

统一测试对所有符合基础条件的社会考生开放。

专场/预约测试仅面向特定行业或地域人员，需匹配对应身份。

④ 报名资料提交要求

需上传本人有效期内身份证、学历证书扫描件。

填写信息时，确保与证件所载内容完全一致。

📝 证券投资咨询资格证书考试通关要求

① 考试科目选择要求

需通过《证券投资顾问业务》或《发布证券研究报告业务》专项科目。

基础科目合格证书在有效期内可直接报考专项。

② 考试合格标准要求

全部为客观题，含单选、多选、判断三类题型。

满分100分，合格线为60分及以上。

③ 成绩有效期要求

专项科目合格成绩长期有效，无需重复考试。

基础科目合格成绩有效期为36个月，过期需重考基础。

④ 考试纪律遵守要求

严禁作弊、代考等违纪行为，违者取消当次成绩。

严重违纪者将被限制未来1-3年报考资格。

❓ 证券投资咨询资格证书高频问题解答

Q1 没有专业基础可以考这个证书吗？

可以，无专业背景限制，只需满足高中及以上学历即可报名。

Q2 2026年具体报名日期怎么查询？

以中国证券业协会当期公告为准，通常考前1个月开启报名通道。

Q3 考过就能直接从事投资咨询业务吗？

不能，需由任职券商向协会申请从业登记后，方可合法执业。

Q4 境外人员符合报考要求吗？

符合中国证监会规定的境外人员，可按要求提交材料完成报名。

Q5 专场测试和统一测试的证书效力一样吗？

是的，两类测试的合格证书效力一致，仅报考人员范围不同。

总结：2026年考取证券投资咨询资格证书，需依次满足基础准入条件、按官方要求完成报名、通过对应专项考试、由任职机构办理从业登记。全程以中国证券业协会发布的官方信息为准，避免不实信息干扰取证进度。