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证券投资咨询资格证书考取要求_2026新规_全流程指引!

砚文栖 2026-01-23 10:04:21 证券基金从业资格证 33 ℃ 0 评论

证券投资咨询资格证书考取要求

摘要速览:本文详解2026年证券投资咨询资格证书考取全流程要求,含基础准入条件、报名报考规则、考试通关标准及从业登记要求,帮你理清合规取证的实操步骤。

📋 证券投资咨询资格证书基础考取要求

国籍与年龄要求

需为中华人民共和国公民,或符合规定的境外人员。

年满18周岁,具备完全民事行为能力。

学历资质要求

需拥有国家承认的高中及以上文化程度

含中专、职高、技校等同等学历,无需额外专业背景。

职业道德要求

证券投资咨询资格证书考取要求_2026新规_全流程指引!

最近3年无重大违法违规记录。

恪守证券行业诚信执业准则,无不良信用记录。

行业前置要求

需先取得证券行业专业人员水平评价测试基础科目合格证书

这是报考投资咨询专项科目的必备前提。

🗓️ 2026年证券投资咨询资格证书报名要求

官方报名入口要求

唯一正规入口为中国证券业协会官网(www.sac.net.cn)

切勿轻信第三方代报名平台,避免个人信息泄露。

报考时间节点要求

统一测试2次:6月考5月报,9月考8月报,面向社会考生。

专场测试3次:行业专场4/11月考,3/10月报;地域专场6月考5月报。

报考人员范围要求

统一测试对所有符合基础条件的社会考生开放。

专场/预约测试仅面向特定行业或地域人员,需匹配对应身份。

报名资料提交要求

需上传本人有效期内身份证、学历证书扫描件

填写信息时,确保与证件所载内容完全一致。

📝 证券投资咨询资格证书考试通关要求

考试科目选择要求

需通过《证券投资顾问业务》或《发布证券研究报告业务》专项科目

证券投资咨询资格证书考取要求_2026新规_全流程指引!

基础科目合格证书在有效期内可直接报考专项。

考试合格标准要求

全部为客观题,含单选、多选、判断三类题型。

满分100分,合格线为60分及以上

成绩有效期要求

专项科目合格成绩长期有效,无需重复考试。

基础科目合格成绩有效期为36个月,过期需重考基础。

考试纪律遵守要求

严禁作弊、代考等违纪行为,违者取消当次成绩。

严重违纪者将被限制未来1-3年报考资格

❓ 证券投资咨询资格证书高频问题解答

Q1 没有专业基础可以考这个证书吗?

可以,无专业背景限制,只需满足高中及以上学历即可报名。

Q2 2026年具体报名日期怎么查询?

以中国证券业协会当期公告为准,通常考前1个月开启报名通道。

Q3 考过就能直接从事投资咨询业务吗?

不能,需由任职券商向协会申请从业登记后,方可合法执业。

Q4 境外人员符合报考要求吗?

符合中国证监会规定的境外人员,可按要求提交材料完成报名。

Q5 专场测试和统一测试的证书效力一样吗?

是的,两类测试的合格证书效力一致,仅报考人员范围不同。

总结:2026年考取证券投资咨询资格证书,需依次满足基础准入条件、按官方要求完成报名、通过对应专项考试、由任职机构办理从业登记。全程以中国证券业协会发布的官方信息为准,避免不实信息干扰取证进度。

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