证券从业的审核_流程详解_避坑指南！

证券从业的审核

摘要速览：2026年证券从业资格（水平评价测试）审核由中国证券业协会主导，分报名初审、成绩后终审两大核心节点，需备齐真实合规材料，下文详解实操要点及避坑指南，助力顺利通过审核。

🔍证券从业审核主体与核心节点

①审核主体明确

审核工作由中国证券业协会（SAC）统一负责，全流程线上开展。

官网（www.sac.net.cn）是唯一官方审核及查询渠道，无第三方代办入口。

②报名资格初审节点

2026年每次测试报名时同步开展初审，对应统一测试5月（6月考）、8月（9月考）报名。

专场测试为3月（4月考）、10月（11月考）报名，初审在考前1个月左右启动。

初审仅核验填报的身份、学历等基础信息合规性，无需上传纸质材料。

③成绩合格后终审节点

测试合格且满足从业条件后，由所在机构统一提交终审申请至协会。

终审为入职从业的必备环节，未通过无法获取执业资格证书。

④特殊测试审核差异

专场、预约测试仅面向特定人群，初审会额外核验行业或地域准入资质。

比如行业专场需提交所在券商的在职证明扫描件，地域专场限指定地区考生。

📝证券从业审核必备材料清单

①基础身份材料

需准备有效期内的居民身份证原件扫描件，照片需清晰展示正反两面。

若为外籍考生，需提供护照及工作许可证明的中英文对照件。

②学历资质材料

全日制或非全日制大专及以上学历证书扫描件，学信网验证报告可作补充证明。

应届毕业生可提交在校证明，入职后需补全最终学历证书材料。

③从业关联材料

已入职证券机构的考生，需提供所在机构的在职证明及从业推荐函。

推荐函需加盖机构公章，明确标注考生的岗位及入职时间。

④特殊情况补充材料

若有姓名变更等情况，需提供户口本变更页或公安机关出具的证明文件。

学历证书遗失的，可提交学信网的《教育部学历证书电子注册备案表》。

⚠️证券从业审核常见雷区规避

①信息填报不实雷区

报名时填报的学历、身份信息必须真实，虚假填报会被纳入协会诚信档案。

一旦查出，将取消当次测试资格，且1-3年内不得再次报考。

②材料上传不规范雷区

扫描件需保证清晰可辨，避免模糊、变形或裁剪不全的情况。

所有电子材料格式统一为JPG或PDF，单文件大小不超过2M。

③终审申请逾期雷区

成绩合格证明有效期为3年，需在此期限内由所在机构提交终审申请。

逾期未申请的，合格成绩自动失效，需重新参加测试。

④特殊测试资质不符雷区

专场测试仅面向行业在职人员或指定地域考生，无对应资质请勿盲目报名。

初审不通过的考生，可转报当期统一测试，无需重复注册账号。

❓证券从业审核高频问题解答

Q1：报名初审不通过能补报吗？

可以，初审不通过会收到协会的短信通知，在报名截止前修正信息后可重新提交。

Q2：成绩合格后可以个人申请终审吗？

不可以，终审必须由考生所在的证券经营机构统一提交，个人无法单独申请。

Q3：2026年专场测试的审核材料有何不同？

行业专场需额外提交在职证明，地域专场需提交户籍地或工作地的相关证明。

Q4：审核通过后多久能拿到执业证书？

终审通过后，协会会在10个工作日内生成电子执业证书，可在官网下载打印。

Q5：诚信档案有记录会影响审核吗？

会，若存在虚假填报等不良记录，协会将直接拒绝审核申请，且限制报考。

总结：2026年证券从业审核全流程由中国证券业协会主导，需严格遵守报名初审、入职终审的节点要求，备齐真实合规的材料，规避信息不实、材料不规范等雷区，有疑问可直接咨询协会官方客服（010-66575657），确保审核顺利通过。