证券投资顾问报考要求_2026全项解析_报名流程指南！

证券投资顾问报考要求

摘要速览：本文全面解析2026年证券投资顾问报考要求，涵盖资格条件、报名入口、考试安排等实操内容，帮助考生清晰掌握报考全流程关键信息。

📱 证券投资顾问报考基础资格要求

① 学历要求

需具备高中及以上文化程度，涵盖普通高中、职高、技校等同等学历。

成人教育、自学考试等国家认可的非全日制学历，也可满足报考门槛。

② 从业基础要求

需已通过证券市场基本法律法规、金融市场基础知识两门统一测试。

这两门成绩长期有效，通过后即可报考证券投资顾问专项业务测试。

③ 身份要求

符合国家法律、行政法规规定，无违法违规记录的中国公民均可报考。

外籍人员需满足证监会及协会规定的特殊从业条件，暂不面向普通外籍考生开放。

④ 行业经历要求

若要申请执业证书，需具备两年以上证券业务或证券服务业务经历。

仅报考专项测试无需此经历，通过测试后可先入职再补全经历申请执业。

🖥️ 证券投资顾问报考报名入口及流程要求

① 官方指定入口

唯一正规报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn），切勿轻信第三方平台。

登录官网后，进入“从业人员”板块的“水平评价测试报名”通道即可操作。

② 报名流程步骤

第一步注册账号，填写个人真实身份信息，完成账号实名认证绑定。

第二步选择对应测试场次，上传符合要求的免冠证件照，确认报考科目。

第三步缴纳考试费用，每科报名费为61元，缴费成功即报名完成。

③ 报名资料要求

需准备有效期内的居民身份证原件，用于身份核验及考现场确认。

证件照需为近期白底免冠照片，像素符合官网要求，避免因照片问题审核失败。

④ 报名审核要求

提交报名信息后，协会会在1-2个工作日内完成审核，考生可登录账号查询结果。

若审核不通过，需根据提示补充或修改信息，在报名截止前重新提交申请。

📅 2026年证券投资顾问报考时间要求

① 统一测试报名时间

全年共2次统一测试，第一次5月报名、6月考试，面向所有符合条件的社会考生。

第二次8月报名、9月考试，考生可根据自身备考进度选择合适场次。

② 专场测试报名时间

行业专场2次，分别为3月报名、4月考试和10月报名、11月考试。

地域专场1次，5月报名、6月考试，面向指定地区的符合条件考生开放。

③ 预约测试报名时间

全年拟举办6次预约测试，面向特定行业人员，报名时间考前1个月左右公布。

具体场次及报名时间以当期协会公告为准，需密切关注官网最新通知。

④ 报名时间注意事项

所有测试报名均在考前约1个月启动，考生需提前设置日程提醒，避免错过时间。

报名截止时间通常为考试前10天左右，逾期无法补报，需合理安排报名节点。

❓ 证券投资顾问报考高频问题解答

Q1 未入职证券行业可以报考吗？

可以，仅报考专项测试无需入职，通过后入职相关机构再申请执业证书即可。

Q2 报考需要准备哪些备考资料？

主要需准备协会指定的《证券投资顾问业务》教材，搭配历年真题及模拟题库。

Q3 报考后可以更改考试场次吗？

在报名截止前可登录官网修改场次，报名截止后无法更改，缺考将不予退费。

Q4 专项测试成绩有效期是多久？

专项测试成绩长期有效，通过后只要满足执业条件，随时可申请执业证书。

Q5 可以异地报考吗？

可以，报名时可选择全国任意开设考点的城市，考点信息在报名时会显示。

总结：2026年证券投资顾问报考需满足学历、从业基础等核心要求，报名仅可通过中国证券业协会官网，需严格对应场次的报名时间操作，结合高频问题解答规划备考与报名流程，能有效提升报考及后续执业的成功率。