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基金考试报名、备考、拿证全攻略,2026年最新政策你了解吗?

小编 2026-02-25 08:40:51 证券基金证书备考 6 ℃ 0 评论

核心速览:2026年基金考试含2次全国统考(5月23日、11月28日)和4次行业专场(1月、4月、7月、9月),统考报名分别在4月中旬、10月下旬,专场考前1个月报名;备考需抓高频考点,证书由中国证券投资基金业协会颁发,官网为www.amac.org.cn。

一、基金考试报名全流程

① 报名时间与入口

2026年基金考试分统考和专场两类;全国统考第一次在5月23日,报名于4月中旬开启;第二次在11月28日,10月下旬报名。

行业专场考试拟在1月、4月、7月、9月举行,报名时间通常为考前1个月左右;报名需登录中国证券投资基金业协会官网(www.amac.org.cn),进入“从业人员管理”板块操作。

② 报名条件

报考基金考试需满足:年满18周岁;具有高中或国家承认的相当于高中以上文化程度;具有完全民事行为能力。

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无行业经验要求,在校学生、职场新人均可报考;部分专场考试可能对行业机构员工有特定要求,需留意报名公告。

③ 报名步骤

第一步:注册账号,填写个人信息并上传证件照;第二步:选择考试类型(统考/专场)、科目及考区;第三步:缴纳考试费用,每科65元;第四步:确认报名信息,打印准考证(考前一周)。

注意:报名信息提交后不可修改,务必仔细核对姓名、身份证号等关键信息。

④ 常见报名问题

照片需为近期免冠白底证件照,尺寸25mm×35mm,格式JPG或JPEG;考区选择以就近原则为主,部分热门考区可能满额,建议尽早报名。

若报名后无法参加考试,需在报名截止前申请退费,逾期不予受理;退费将在考试结束后10个工作日内原路返还。

二、基金考试备考实用技巧

① 科目选择策略

基金考试分三科:《基金法律法规、职业道德与业务规范》(科目一)、《证券投资基金基础知识》(科目二)、《私募股权投资基金基础知识》(科目三)。

想从事公募基金相关工作,需考科目一+科目二;从事私募基金工作,考科目一+科目三即可;科目一为必考,科目二偏理科,科目三偏文科,可根据职业规划选择。

② 备考资料选择

官方教材为中国证券投资基金业协会编写的《基金法律法规》《证券投资基金》《私募股权投资基金》,是备考核心资料。

可搭配历年真题和模拟题练习,通过做题熟悉考点分布和出题规律;避免使用非官方资料,以防信息过时或错误。

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③ 高效复习方法

制定学习计划,每天安排1-2小时学习,分阶段推进:第一阶段通读教材,梳理知识框架;第二阶段重点突破高频考点,如科目一的基金监管、职业道德,科目二的投资组合理论;第三阶段做真题模拟,提升答题速度。

利用碎片化时间记忆知识点,比如用手机APP刷单选题,强化薄弱环节;考前一周进行全真模拟,适应考试节奏。

④ 考点重点梳理

科目一高频考点:基金管理人、托管人的职责;基金销售适用性原则;禁止性行为等;科目二重点:货币时间价值计算、基金业绩评价指标、资产配置策略。

科目三核心内容:私募股权投资基金的募集与设立、投资流程、退出方式;需重点掌握不同退出渠道的特点,如IPO、股权转让、清算等。

三、基金考试拿证流程

① 成绩查询

考试结束后7个工作日内,考生可登录协会官网查询成绩;每科满分100分,60分合格;成绩有效期为4年,需在有效期内申请证书。

② 证书申请条件

通过科目一+科目二或科目一+科目三后,需由所在机构向协会申请注册;个人无法直接申请,需先入职基金相关机构(如基金公司、销售机构、私募机构等)。

申请时需提交个人信息、学历证明、工作证明等材料,由机构统一审核上报。

③ 证书领取

协会审核通过后,证书将以电子形式发放,考生可在官网“从业人员管理”系统下载打印;电子证书与纸质证书具有同等效力,无需额外申请纸质版。

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若证书信息有误,需联系所在机构提交修改申请,由机构向协会报备。

④ 证书维护

证书每年度需完成15学时的后续培训,其中必修学时不少于10学时;培训内容包括法律法规、职业道德、业务知识等,可通过协会认可的机构或平台完成。

未按时完成培训的,证书将被暂停;连续3年未完成的,证书将被注销,需重新参加考试。

四、基金考试高频问题解答

Q1:基金考试可以异地报考吗?

可以,考生可根据自身情况选择考区,不受户籍或工作地限制;但需注意部分考区可能因疫情等原因调整,报名前需查看当地考试公告。

Q2:考试当天需要携带哪些物品?

需携带准考证和有效身份证件(身份证、护照等);禁止携带手机、计算器、书籍等物品进入考场,考场内提供草稿纸和计算器。

Q3:成绩有效期过了怎么办?

成绩有效期为4年,若4年内未申请证书,需重新参加考试;重新考试时,只需报考未通过或已过期的科目。

Q4:专场考试和统考有什么区别?

统考面向社会考生,专场考试主要面向行业机构员工,报名需由所在机构统一组织;考试内容和难度一致,证书效力相同。

Q5:零基础能通过基金考试吗?

可以,基金考试难度适中,只要认真备考,掌握核心考点,零基础考生也能通过;建议先从科目一入手,打好基础后再学习专业科目。

总结:基金考试是进入基金行业的必备门槛,2026年考试安排已明确,考生需提前规划报名时间,选择合适科目,结合官方教材和真题高效备考;通过考试后,需由机构申请证书并按时完成后续培训,保持证书有效性。掌握本文的报名流程、备考技巧和拿证要点,可助力考生顺利通过考试,开启基金行业职业生涯。

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