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证券投资顾问考试_科目搭配_70分核心考点!

考试君 2025-09-25 09:08:51 证券基金证书备考 3 ℃ 1 评论

证券投资顾问考试通过率仅30%?掌握科学科目搭配法+精准锁定70分核心章节,可缩短50%备考周期!本文直击法规解析(25%分值)技术分析高频考点(18题)组合管理必背公式(6大模板)等核心内容,手把手教你用20天突破及格线!

🔍一、证券科目搭配策略:省时提效30%的诀窍

科目权重拆解
📊《证券投资顾问业务》占50%:
重点突破第二章(法规框架,8-10题)+第五章(技术分析,15-18题),覆盖60%基础分。
📈《发布证券研究报告业务》占30%:
主攻第三章(宏观经济,6-8题)+第六章(估值模型,4-6题),配合案例题突破。
⏱️《专项业务风控》占20%:
死磕第四章(合规管理,100%简答题),直接背诵官方模板。

黄金组合推荐
👉 新手必备:法规+技术分析+风控(3科联动,60天通关
👉 冲刺高分:研究分析+组合管理(高频公式刷题法,日均1.5小时

避开误区
⚠️ 忌平均分配时间!按分值梯度投入:核心章节(40小时)>低频考点(10小时)。

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🎯二、证券70分核心考点:高频题眼+速记口诀

技术分析必考形态
🔺 头肩顶/底(5年考4次):口诀“左肩右肩破颈线,量能萎缩反转现”。
📉 MACD金叉死叉:记忆关键数值“DIF上穿0轴=多头信号”。

财务报表分析重点
💰 利润表核心指标:毛利率(40%+为优)、净利率(15%警戒线)。
📑 资产负债表速记法:流动资产/负债率>2:企业短期稳健(近3年必考)。

计算题保分公式
🧮 资本资产定价模型(CAPM):E(R)=Rf+β(Rm-Rf) (案例题必用)。
💹 夏普比率=(收益率-无风险利率)/标准差(>1.0为优质组合)。

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⏰三、证券考场实战:5招多拿10分

答题顺序优化
先做单选题(60题,45分钟)→简答题(套模板填空,20分钟)→最后啃计算大题。

猜题技巧
✅ 排除绝对化选项:出现“必须/所有/永远”等词,90%为错误答案。
❌ 计算题保留两位小数:选项差距>0.05时,直接估算!

时间分配公式
单选题(1题/0.75分钟)>多选题(1题/1.5分钟)>简答题(1题/3分钟)。

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❓证券5大高频问题解答

Q1:零基础考生如何选科目?
选法规+技术分析(两科互补),搭配《专项风控》冲刺模板,避开复杂计算题。

Q2:2025年考纲变动大吗?旧教材能否沿用?
新增ESG投资模块(预计占5-8分),建议用新教材补充3章内容。

Q3:上班族只剩30天,怎么抓重点?
按“70分法则”:刷近3年真题(覆盖65%考点)+核心公式默写(每天10分钟)。

Q4:法规科目记不住,求快速突破法?
场景记忆法:例如“内幕交易=4类主体+3年禁入”等,配合罚金数字归类。

Q5:多选题漏选/错选如何扣分?
选对1项得0.5分,选错0分!宁可少选不错选,保守策略更稳分。

📝总结:精准攻克=过关捷径

70分不是玄学!用好科目搭配聚焦法+高频考点靶向突破,结合考场时间管理,短期提分效果立竿见影!点击关注获取更多证券考试动态,2025一次过! 💪

已有1位网友发表了看法:

  • 访客

    访客  评论于 [2025-09-25 10:18:25]  回复

    证券投资顾问考试:科目搭配 & 70分核心考点!冲刺一次过!
    还在为证券投顾考试发愁?科目选不对,复习白费劲!
    2025年证券投资顾问考试时间与场次已公布。6月全国统考为关键节点:考试时间6月28日-29日,报名交费期6月3日15时至6月10日15时(中国证券业协会官网公告)。此外,全年设有多次专场与预约考试。抓住统考机会,规划好科目搭配与核心考点,一次突破70分并不难!切记,押题、非正规渠道资料不可取,扎实掌握官方核心考点才是王道!
    📍 一、 科目搭配策略:效率是过关关键!
    常规路径: 优先通过《金融市场基础知识》+《证券市场基本法律法规》两科,获取证券从业资格,再报考投顾专属科目《证券投资顾问业务》。这是最稳妥的路径。
    单科攻坚(若已获从业): 若已持有证券从业资格(含基础+法规),仅需全力备考《证券投资顾问业务》一科。聚焦精力突破核心知识点,效率最高。
    谨慎选择: 避免首次同时报考基础法规和投顾业务。内容量大易导致精力分散,基础不牢影响投顾科目理解深度。
    📍 二、 70分核心考点聚焦(《证券投资顾问业务》)
    客户分析与需求评估 (15分+):
    ✅ 掌握客户信息收集方法、KYC原则(了解你的客户);
    ✅ 精准识别客户财务与非财务状况、风险偏好及承受能力;
    ✅ 熟练运用定量、定性工具分析客户目标与约束条件。
    证券投资分析与建议 (25分+):
    ✅ 深入理解基本分析(宏观经济、行业、公司)和技术分析核心理论与指标应用;
    ✅ 熟练掌握各类证券(股票、债券、基金、衍生品等)估值原理与方法;
    ✅ 依据客户情况与市场环境,独立构建并灵活调整投资组合策略。
    投资规划与产品配置 (20分+):
    ✅ 熟知生命周期理论、资产配置策略(如核心卫星策略);
    ✅ 掌握常见证券投资工具(ETF、LOF、分级基金、融资融券等)的特性、风险及适用场景;
    ✅ 深刻理解投资组合管理流程,具备绩效评估及风险调整能力。
    合规展业与职业道德 (10分+):
    ✅ 严格遵守《证券投资顾问业务暂行规定》等监管要求;
    ✅ 恪守诚实守信、专业审慎、客

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